中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵計劃（修訂稿）相關(guān)事項的公告

證券代碼：603126             證券簡稱：中材節(jié)能           公告編號：臨2022-033

中材節(jié)能股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵計劃（修訂稿）

相關(guān)事項的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

l 激勵對象人數(shù)：由147人調(diào)整為146人。

l 股票期權(quán)的授予總量：由1,830萬份調(diào)整為1,820萬份。

中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月6日召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十一次會議，會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整〈2021年股票期權(quán)激勵計劃（修訂稿）〉相關(guān)事項的議案》。根據(jù)公司2022年第四次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會對激勵對象名單和授予總量進行調(diào)整。現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、本次股權(quán)激勵計劃已履行的相關(guān)審批程序

（一）2021年11月5日，公司召開第四屆董事會第七次會議、第四屆監(jiān)事會第六次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》等相關(guān)議案。獨立董事對第四屆董事會第七次會議審議的相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核查并發(fā)表了意見。

（二）2022年3月5日，公司披露了《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于股票期權(quán)激勵計劃獲得國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會批復(fù)的公告》（公告編號：臨2022-012），公司獲得中國建材集團有限公司通知，已收到國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“國資委”）《關(guān)于中材節(jié)能股份有限公司實施2021年股票期權(quán)激勵計劃的批復(fù)》（國資考分〔2022〕64號）。

（三）2022年3月17日，公司召開第四屆董事會第十一次會議、第四屆監(jiān)事會第九次會議，會議審議通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》等相關(guān)議案。獨立董事對第四屆董事會第十一次會議審議的相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對激勵對象名單（修訂稿）進行了核查并發(fā)表意見。

（四）2022年3月18日至2022年3月28日，公司在公司內(nèi)部公示了激勵對象名單。公示期間，監(jiān)事會未收到任何員工對本次擬激勵對象名單提出的異議。2022年4月1日，公司監(jiān)事會在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露了《中材節(jié)能股份有限公司監(jiān)事會關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象名單（修訂稿）的核查意見及公示情況說明》（公告編號：臨2022-027）。

（五）2022年4月6日，公司召開2022年第四次臨時股東大會，會議審議并通過了《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（草案修訂稿）及其摘要的議案》、《關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021年股票期權(quán)激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。公司實施2021年股票期權(quán)激勵計劃（修訂稿）獲得股東大會批準(zhǔn)，公司董事會被授權(quán)確定股票期權(quán)授予日、在激勵對象符合條件時向激勵對象授予股票期權(quán)并辦理授予股票期權(quán)所必需的全部事宜。

（六）2022年4月6日，公司披露了《中材節(jié)能股份有限公司關(guān)于公司2021年股票期權(quán)激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：臨2022-028）。

（七）2022年4月6日，公司召開第四屆董事會第十三次會議和第四屆監(jiān)事會第十一次會議，會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整〈2021年股票期權(quán)激勵計劃（修訂稿）〉相關(guān)事項的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予股票期權(quán)的議案》，確定2022年4月6日為授予日，授予146名激勵對象1,820萬份股票期權(quán)。公司獨立董事對第四屆董事會第十三次會議審議的相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對此進行核實并發(fā)表了核查意見。

二、調(diào)整事由及調(diào)整結(jié)果

《中材節(jié)能股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（修訂稿）》（以下簡稱“《激勵計劃》）經(jīng)公司2022年第四次臨時股東大會審議通過后，原審議確定的激勵對象中有1名激勵對象因去世而不符合激勵資格。因此公司董事會對《激勵計劃》授予名單和數(shù)量進行調(diào)整。

根據(jù)公司2022年第四次臨時股東大會的授權(quán)，公司董事會對《激勵計劃》授予名單和數(shù)量進行調(diào)整。調(diào)整后，激勵對象人數(shù)由147人調(diào)整為146人，股票期權(quán)的授予總量由1,830萬份調(diào)整1,820萬份。

除上述調(diào)整內(nèi)容外，本次實施的《激勵計劃》的其他內(nèi)容與公司2022年第四次臨時股東大會審議通過的《激勵計劃》一致。根據(jù)公司2022年第四次臨時股東大會的授權(quán)，本次調(diào)整無需提交股東大會審議。

三、本次調(diào)整對公司的影響

公司本次《激勵計劃》相關(guān)事項的調(diào)整不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

四、獨立董事意見

公司獨立董事對公司2021年股票期權(quán)激勵計劃（修訂稿）調(diào)整事項發(fā)表如下獨立意見：

（一）公司董事會對《激勵計劃》授予對象名單和授予數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的規(guī)定。

（二）本次調(diào)整內(nèi)容在公司2022年第四次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情況。

綜上，我們一致同意公司對激勵對象名單及授予數(shù)量的調(diào)整。

五、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認為：本次對《激勵計劃》授予對象名單和授予數(shù)量的調(diào)整符合《管理辦法》、公司《激勵計劃》及其摘要等相關(guān)文件的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形。調(diào)整后的激勵對象均符合《管理辦法》、公司《激勵計劃》及其摘要等相關(guān)文件所規(guī)定的激勵對象條件，其作為本激勵計劃的激勵對象合法、有效。因此，同意《關(guān)于調(diào)整〈2021年股票期權(quán)激勵計劃（修訂稿）〉相關(guān)事項的議案》的相關(guān)內(nèi)容。

六、律師法律意見書的結(jié)論意見

（一）本次調(diào)整及本次授予已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次調(diào)整的內(nèi)容及本次授予符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《管理辦法》《中央企業(yè)控股上市公司實施股權(quán)激勵工作指引》（國資考分〔2020〕178號，以下簡稱“《工作指引》”）及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

（二）本次激勵計劃授予條件已成就，公司向激勵對象授予股票期權(quán)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《工作指引》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

（三）本次授予的授予日、激勵對象、授予數(shù)量及授予價格符合《公司法》《證券法》《管理辦法》《工作指引》及《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

（四）公司就本次授予相關(guān)事項已履行的信息披露義務(wù)符合《公司法》《證券法》《管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。隨著本次激勵計劃的進展，公司仍將按照法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)信息披露義務(wù)。

特此公告。

中材節(jié)能股份有限公司董事會

2022年4月6日